中央企業合規管理(lǐ)辦法
（2022年8月23日 國務院國有(yǒu)資産監督管理(lǐ)委員會(huì)令第 42 号公布 自 2022年10月1日 起施行(xíng)）
第一章 總則
第一條 為(wèi)深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰略部署，深化法治央企建設，推動中央企業加強合規管理(lǐ)，切實防控風險，有(yǒu)力保障深化改革與高(gāo)質量發展，根據《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》《中華人(rén)民共和(hé)國企業國有(yǒu)資産法》等有(yǒu)關法律法規，制(zhì)定本辦法。
第二條 本辦法适用于國務院國有(yǒu)資産監督管理(lǐ)委員會(huì)（以下簡稱國資委）根據國務院授權履行(xíng)出資人(rén)職責的中央企業。
第三條 本辦法所稱合規，是指企業經營管理(lǐ)行(xíng)為(wèi)和(hé)員工履職行(xíng)為(wèi)符合國家(jiā)法律法規、監管規定、行(xíng)業準則和(hé)國際條約、規則，以及公司章程、相關規章制(zhì)度等要求。
本辦法所稱合規風險，是指企業及其員工在經營管理(lǐ)過程中因違規行(xíng)為(wèi)引發法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影(yǐng)響的可(kě)能性。
本辦法所稱合規管理(lǐ)，是指企業以有(yǒu)效防控合規風險為(wèi)目的，以提升依法合規經營管理(lǐ)水(shuǐ)平為(wèi)導向，以企業經營管理(lǐ)行(xíng)為(wèi)和(hé)員工履職行(xíng)為(wèi)為(wèi)對象，開(kāi)展的包括建立合規制(zhì)度、完善運行(xíng)機制(zhì)、培育合規文化、強化監督問責等有(yǒu)組織、有(yǒu)計(jì)劃的管理(lǐ)活動。
第四條 國資委負責指導、監督中央企業合規管理(lǐ)工作(zuò)，對合規管理(lǐ)體(tǐ)系建設情況及其有(yǒu)效性進行(xíng)考核評價，依據相關規定對違規行(xíng)為(wèi)開(kāi)展責任追究。
第五條 中央企業合規管理(lǐ)工作(zuò)應當遵循以下原則：
（一）堅持黨的領導。充分發揮企業黨委（黨組）領導作(zuò)用，落實全面依法治國戰略部署有(yǒu)關要求，把黨的領導貫穿合規管理(lǐ)全過程。
（二）堅持全面覆蓋。将合規要求嵌入經營管理(lǐ)各領域各環節，貫穿決策、執行(xíng)、監督全過程，落實到各部門(mén)、各單位和(hé)全體(tǐ)員工，實現多(duō)方聯動、上(shàng)下貫通(tōng)。
（三）堅持權責清晰。按照“管業務必須管合規”要求，明(míng)确業務及職能部門(mén)、合規管理(lǐ)部門(mén)和(hé)監督部門(mén)職責，嚴格落實員工合規責任，對違規行(xíng)為(wèi)嚴肅問責。
（四）堅持務實高(gāo)效。建立健全符合企業實際的合規管理(lǐ)體(tǐ)系，突出對重點領域、關鍵環節和(hé)重要人(rén)員的管理(lǐ)，充分利用大(dà)數(shù)據等信息化手段，切實提高(gāo)管理(lǐ)效能。
第六條 中央企業應當在機構、人(rén)員、經費、技(jì)術(shù)等方面為(wèi)合規管理(lǐ)工作(zuò)提供必要條件，保障相關工作(zuò)有(yǒu)序開(kāi)展。
第二章 組織和(hé)職責
第七條 中央企業黨委（黨組）發揮把方向、管大(dà)局、促落實的領導作(zuò)用，推動合規要求在本企業得(de)到嚴格遵循和(hé)落實，不斷提升依法合規經營管理(lǐ)水(shuǐ)平。
中央企業應當嚴格遵守黨內(nèi)法規制(zhì)度，企業黨建工作(zuò)機構在黨委（黨組）領導下，按照有(yǒu)關規定履行(xíng)相應職責，推動相關黨內(nèi)法規制(zhì)度有(yǒu)效貫徹落實。
第八條 中央企業董事會(huì)發揮定戰略、作(zuò)決策、防風險作(zuò)用，主要履行(xíng)以下職責：
（一）審議批準合規管理(lǐ)基本制(zhì)度、體(tǐ)系建設方案和(hé)年度報告等。
（二）研究決定合規管理(lǐ)重大(dà)事項。
（三）推動完善合規管理(lǐ)體(tǐ)系并對其有(yǒu)效性進行(xíng)評價。
（四）決定合規管理(lǐ)部門(mén)設置及職責。
第九條 中央企業經理(lǐ)層發揮謀經營、抓落實、強管理(lǐ)作(zuò)用，主要履行(xíng)以下職責：
（一）拟訂合規管理(lǐ)體(tǐ)系建設方案，經董事會(huì)批準後組織實施。
（二）拟訂合規管理(lǐ)基本制(zhì)度，批準年度計(jì)劃等，組織制(zhì)定合規管理(lǐ)具體(tǐ)制(zhì)度。
（三）組織應對重大(dà)合規風險事件。
（四）指導監督各部門(mén)和(hé)所屬單位合規管理(lǐ)工作(zuò)。
第十條 中央企業主要負責人(rén)作(zuò)為(wèi)推進法治建設第一責任人(rén)，應當切實履行(xíng)依法合規經營管理(lǐ)重要組織者、推動者和(hé)實踐者的職責，積極推進合規管理(lǐ)各項工作(zuò)。
第十一條 中央企業設立合規委員會(huì)，可(kě)以與法治建設領導機構等合署辦公，統籌協調合規管理(lǐ)工作(zuò)，定期召開(kāi)會(huì)議，研究解決重點難點問題。
第十二條 中央企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和(hé)職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業主要負責人(rén)負責，領導合規管理(lǐ)部門(mén)組織開(kāi)展相關工作(zuò)，指導所屬單位加強合規管理(lǐ)。
第十三條 中央企業業務及職能部門(mén)承擔合規管理(lǐ)主體(tǐ)責任，主要履行(xíng)以下職責：
（一）建立健全本部門(mén)業務合規管理(lǐ)制(zhì)度和(hé)流程，開(kāi)展合規風險識别評估，編制(zhì)風險清單和(hé)應對預案。
（二）定期梳理(lǐ)重點崗位合規風險，将合規要求納入崗位職責。
（三）負責本部門(mén)經營管理(lǐ)行(xíng)為(wèi)的合規審查。
（四）及時(shí)報告合規風險，組織或者配合開(kāi)展應對處置。
（五）組織或者配合開(kāi)展違規問題調查和(hé)整改。
中央企業應當在業務及職能部門(mén)設置合規管理(lǐ)員，由業務骨幹擔任，接受合規管理(lǐ)部門(mén)業務指導和(hé)培訓。
第十四條 中央企業合規管理(lǐ)部門(mén)牽頭負責本企業合規管理(lǐ)工作(zuò)，主要履行(xíng)以下職責：
（一）組織起草合規管理(lǐ)基本制(zhì)度、具體(tǐ)制(zhì)度、年度計(jì)劃和(hé)工作(zuò)報告等。
（二）負責規章制(zhì)度、經濟合同、重大(dà)決策合規審查。
（三）組織開(kāi)展合規風險識别、預警和(hé)應對處置，根據董事會(huì)授權開(kāi)展合規管理(lǐ)體(tǐ)系有(yǒu)效性評價。
（四）受理(lǐ)職責範圍內(nèi)的違規舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規行(xíng)為(wèi)的調查。
（五）組織或者協助業務及職能部門(mén)開(kāi)展合規培訓，受理(lǐ)合規咨詢，推進合規管理(lǐ)信息化建設。
中央企業應當配備與經營規模、業務範圍、風險水(shuǐ)平相适應的專職合規管理(lǐ)人(rén)員，加強業務培訓，提升專業化水(shuǐ)平。
第十五條 中央企業紀檢監察機構和(hé)審計(jì)、巡視(shì)巡察、監督追責等部門(mén)依據有(yǒu)關規定，在職權範圍內(nèi)對合規要求落實情況進行(xíng)監督，對違規行(xíng)為(wèi)進行(xíng)調查，按照規定開(kāi)展責任追究。
第三章 制(zhì)度建設
第十六條 中央企業應當建立健全合規管理(lǐ)制(zhì)度，根據适用範圍、效力層級等，構建分級分類的合規管理(lǐ)制(zhì)度體(tǐ)系。
第十七條 中央企業應當制(zhì)定合規管理(lǐ)基本制(zhì)度，明(míng)确總體(tǐ)目标、機構職責、運行(xíng)機制(zhì)、考核評價、監督問責等內(nèi)容。
第十八條 中央企業應當針對反壟斷、反商業賄賂、生(shēng)态環保、安全生(shēng)産、勞動用工、稅務管理(lǐ)、數(shù)據保護等重點領域，以及合規風險較高(gāo)的業務，制(zhì)定合規管理(lǐ)具體(tǐ)制(zhì)度或者專項指南。
中央企業應當針對涉外業務重要領域，根據所在國家(jiā)（地區(qū)）法律法規等，結合實際制(zhì)定專項合規管理(lǐ)制(zhì)度。
第十九條 中央企業應當根據法律法規、監管政策等變化情況，及時(shí)對規章制(zhì)度進行(xíng)修訂完善，對執行(xíng)落實情況進行(xíng)檢查。
第四章 運行(xíng)機制(zhì)
第二十條 中央企業應當建立合規風險識别評估預警機制(zhì)，全面梳理(lǐ)經營管理(lǐ)活動中的合規風險，建立并定期更新合規風險數(shù)據庫，對風險發生(shēng)的可(kě)能性、影(yǐng)響程度、潛在後果等進行(xíng)分析，對典型性、普遍性或者可(kě)能産生(shēng)嚴重後果的風險及時(shí)預警。
第二十一條 中央企業應當将合規審查作(zuò)為(wèi)必經程序嵌入經營管理(lǐ)流程，重大(dà)決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明(míng)确意見。業務及職能部門(mén)、合規管理(lǐ)部門(mén)依據職責權限完善審查标準、流程、重點等，定期對審查情況開(kāi)展後評估。
第二十二條 中央企業發生(shēng)合規風險，相關業務及職能部門(mén)應當及時(shí)采取應對措施，并按照規定向合規管理(lǐ)部門(mén)報告。
中央企業因違規行(xíng)為(wèi)引發重大(dà)法律糾紛案件、重大(dà)行(xíng)政處罰、刑事案件，或者被國際組織制(zhì)裁等重大(dà)合規風險事件，造成或者可(kě)能造成企業重大(dà)資産損失或者嚴重不良影(yǐng)響的，應當由首席合規官牽頭，合規管理(lǐ)部門(mén)統籌協調，相關部門(mén)協同配合，及時(shí)采取措施妥善應對。
中央企業發生(shēng)重大(dà)合規風險事件，應當按照相關規定及時(shí)向國資委報告。
第二十三條 中央企業應當建立違規問題整改機制(zhì)，通(tōng)過健全規章制(zhì)度、優化業務流程等，堵塞管理(lǐ)漏洞，提升依法合規經營管理(lǐ)水(shuǐ)平。
第二十四條 中央企業應當設立違規舉報平台,公布舉報電(diàn)話(huà)、郵箱或者信箱，相關部門(mén)按照職責權限受理(lǐ)違規舉報，并就舉報問題進行(xíng)調查和(hé)處理(lǐ)，對造成資産損失或者嚴重不良後果的，移交責任追究部門(mén)；對涉嫌違紀違法的，按照規定移交紀檢監察等相關部門(mén)或者機構。
中央企業應當對舉報人(rén)的身份和(hé)舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人(rén)可(kě)以給予适當獎勵。任何單位和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)以任何形式對舉報人(rén)進行(xíng)打擊報複。
第二十五條 中央企業應當完善違規行(xíng)為(wèi)追責問責機制(zhì)，明(míng)确責任範圍，細化問責标準，針對問題和(hé)線索及時(shí)開(kāi)展調查，按照有(yǒu)關規定嚴肅追究違規人(rén)員責任。
中央企業應當建立所屬單位經營管理(lǐ)和(hé)員工履職違規行(xíng)為(wèi)記錄制(zhì)度，将違規行(xíng)為(wèi)性質、發生(shēng)次數(shù)、危害程度等作(zuò)為(wèi)考核評價、職級評定等工作(zuò)的重要依據。
第二十六條 中央企業應當結合實際建立健全合規管理(lǐ)與法務管理(lǐ)、內(nèi)部控制(zhì)、風險管理(lǐ)等協同運作(zuò)機制(zhì)，加強統籌協調，避免交叉重複，提高(gāo)管理(lǐ)效能。
第二十七條 中央企業應當定期開(kāi)展合規管理(lǐ)體(tǐ)系有(yǒu)效性評價，針對重點業務合規管理(lǐ)情況适時(shí)開(kāi)展專項評價，強化評價結果運用。
第二十八條 中央企業應當将合規管理(lǐ)作(zuò)為(wèi)法治建設重要內(nèi)容，納入對所屬單位的考核評價。
第五章 合規文化
第二十九條 中央企業應當将合規管理(lǐ)納入黨委（黨組）法治專題學習，推動企業領導人(rén)員強化合規意識，帶頭依法依規開(kāi)展經營管理(lǐ)活動。
第三十條 中央企業應當建立常态化合規培訓機制(zhì)，制(zhì)定年度培訓計(jì)劃，将合規管理(lǐ)作(zuò)為(wèi)管理(lǐ)人(rén)員、重點崗位人(rén)員和(hé)新入職人(rén)員培訓必修內(nèi)容。
第三十一條 中央企業應當加強合規宣傳教育，及時(shí)發布合規手冊，組織簽訂合規承諾，強化全員守法誠信、合規經營意識。
第三十二條 中央企業應當引導全體(tǐ)員工自覺踐行(xíng)合規理(lǐ)念，遵守合規要求，接受合規培訓，對自身行(xíng)為(wèi)合規性負責，培育具有(yǒu)企業特色的合規文化。
第六章 信息化建設
第三十三條 中央企業應當加強合規管理(lǐ)信息化建設，結合實際将合規制(zhì)度、典型案例、合規培訓、違規行(xíng)為(wèi)記錄等納入信息系統。
第三十四條 中央企業應當定期梳理(lǐ)業務流程，查找合規風險點，運用信息化手段将合規要求和(hé)防控措施嵌入流程，針對關鍵節點加強合規審查，強化過程管控。
第三十五條 中央企業應當加強合規管理(lǐ)信息系統與财務、投資、采購等其他信息系統的互聯互通(tōng)，實現數(shù)據共用共享。
第三十六條 中央企業應當利用大(dà)數(shù)據等技(jì)術(shù)，加強對重點領域、關鍵節點的實時(shí)動态監測，實現合規風險即時(shí)預警、快速處置。
第七章 監督問責
第三十七條 中央企業違反本辦法規定，因合規管理(lǐ)不到位引發違規行(xíng)為(wèi)的，國資委可(kě)以約談相關企業并責成整改；造成損失或者不良影(yǐng)響的，國資委根據相關規定開(kāi)展責任追究。
第三十八條 中央企業應當對在履職過程中因故意或者重大(dà)過失應當發現而未發現違規問題，或者發現違規問題存在失職渎職行(xíng)為(wèi)，給企業造成損失或者不良影(yǐng)響的單位和(hé)人(rén)員開(kāi)展責任追究。
第八章 附則
第三十九條 中央企業應當根據本辦法，結合實際制(zhì)定完善合規管理(lǐ)制(zhì)度，推動所屬單位建立健全合規管理(lǐ)體(tǐ)系。
第四十條 地方國有(yǒu)資産監督管理(lǐ)機構參照本辦法，指導所出資企業加強合規管理(lǐ)工作(zuò)。
第四十一條 本辦法由國資委負責解釋。
第四十二條 本辦法自2022年10月1日起施行(xíng)。
