關于印發《國務院國資委關于以管資本為(wèi)主加快國有(yǒu)資産監管職能轉變的實施意見》的通(tōng)知（國資發法規〔2019〕114号）

    委內(nèi)各廳局,各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和(hé)新疆生(shēng)産建設兵團國資委：

    貫徹落實黨的十九屆四中全會(huì)關于形成以管資本為(wèi)主的國有(yǒu)資産監管體(tǐ)制(zhì)的決策部署，按照黨中央、國務院關于深化國資國企改革的有(yǒu)關要求，根據巡視(shì)整改意見，為(wèi)加快實現從管企業向管資本轉變，不斷提升國資監管的能力和(hé)水(shuǐ)平，我們制(zhì)定了《國務院國資委關于以管資本為(wèi)主加快國有(yǒu)資産監管職能轉變的實施意見》，現印發給你(nǐ)們，請(qǐng)認真貫徹落實。

國務院國資委

2019年11月7日

    黨的十九屆四中全會(huì)明(míng)确要求，形成以管資本為(wèi)主的國有(yǒu)資産監管體(tǐ)制(zhì)，這是以習近平同志(zhì)為(wèi)核心的黨中央立足黨和(hé)國家(jiā)事業發展全局、對深化國資國企改革作(zuò)出的重大(dà)決策，對于優化國有(yǒu)資本布局、發揮國有(yǒu)經濟主導作(zuò)用、促進國民經濟持續健康發展具有(yǒu)十分重要的意義。貫徹落實習近平總書(shū)記關于加快實現從管企業向管資本轉變的重要指示，推進國家(jiā)治理(lǐ)體(tǐ)系和(hé)治理(lǐ)能力現代化，按照《中共中央 國務院關于深化國有(yǒu)企業改革的指導意見》等有(yǒu)關要求，現提出以下實施意見。

一、以管資本為(wèi)主轉變國有(yǒu)資産監管職能

    适應國有(yǒu)資産資本化、國有(yǒu)企業股權多(duō)元化的發展階段和(hé)市場(chǎng)化、法治化、國際化發展趨勢，針對當前國有(yǒu)資産監管越位、缺位、錯位問題，按照形成以管資本為(wèi)主的國有(yǒu)資産監管體(tǐ)制(zhì)的要求，從監管理(lǐ)念、監管重點、監管方式、監管導向等方面作(zuò)出全方位、根本性轉變。

    （一）轉變監管理(lǐ)念，從對企業的直接管理(lǐ)轉向更加強調基于出資關系的監管。堅持政企分開(kāi)、政資分開(kāi)，進一步厘清職責邊界，依法對國有(yǒu)資本投資、運營公司和(hé)其他直接監管的企業履行(xíng)出資人(rén)職責，将應由企業自主經營決策的事項歸位于企業，将延伸到子企業的管理(lǐ)事項原則上(shàng)歸位于一級企業，确保該管的科學管理(lǐ)、決不缺位，不該管的依法放權、決不越位。

    （二）調整監管重點，從關注企業個(gè)體(tǐ)發展轉向更加注重國有(yǒu)資本整體(tǐ)功能。立足國資監管工作(zuò)全局，着眼于國有(yǒu)資本整體(tǐ)功能和(hé)效率，加強系統謀劃、整體(tǐ)調控，在更大(dà)範圍、更深層次、更廣領域統籌配置國有(yǒu)資本，持續優化布局結構，促進國有(yǒu)資本合理(lǐ)流動、保值增值，推動國有(yǒu)經濟不斷發展壯大(dà)，更好服務國家(jiā)戰略目标。

    （三）改進監管方式，從習慣于行(xíng)政化管理(lǐ)轉向更多(duō)運用市場(chǎng)化法治化手段。堅持權由法定、權依法使，嚴格依據法律法規規定的權限和(hé)程序行(xíng)權履職。改變重審批、輕監督等帶有(yǒu)行(xíng)政化色彩的履職方式，更加注重以産權為(wèi)基礎、以資本為(wèi)紐帶，依靠公司章程，通(tōng)過法人(rén)治理(lǐ)結構履行(xíng)出資人(rén)職責，将監管要求轉化為(wèi)股東意志(zhì)。

    （四）優化監管導向，從關注規模速度轉向更加注重提升質量效益。堅持質量第一、效益優先，按照高(gāo)質量發展的要求，完善考核規則，更好引導企業加快轉變發展方式，推動國有(yǒu)企業質量變革、效率變革、動力變革，不斷增強國有(yǒu)經濟競争力、創新力、控制(zhì)力、影(yǐng)響力、抗風險能力。

二、突出管資本的重要內(nèi)容

    深刻領會(huì)管資本的實質內(nèi)涵，聚焦優化國有(yǒu)資本配置，管好資本布局；聚焦增強國有(yǒu)企業活力，管好資本運作(zuò)；聚焦提高(gāo)國有(yǒu)資本回報，管好資本收益；聚焦防止國有(yǒu)資産流失，管好資本安全；聚焦加強黨的領導，管好國有(yǒu)企業黨的建設。

    （五）加強資本布局整體(tǐ)調控，進一步發揮國有(yǒu)資本功能作(zuò)用。統籌國有(yǒu)資本布局方向，服務國家(jiā)重大(dà)戰略、區(qū)域發展戰略和(hé)産業政策規劃，構建全國國有(yǒu)資本規劃體(tǐ)系。着力優化資本配置，堅持出資人(rén)主導與市場(chǎng)化原則相結合，大(dà)力推進國有(yǒu)資本的戰略性重組、專業化整合和(hé)前瞻性布局。通(tōng)過強化戰略規劃和(hé)主業管理(lǐ)、制(zhì)定投資負面清單、核定非主業投資控制(zhì)比例等方式，引導企業聚焦主責主業。大(dà)力化解過剩産能，加快處置低(dī)效無效資産，有(yǒu)效盤活國有(yǒu)資本。

    （六）強化資本運作(zuò)，進一步提高(gāo)國有(yǒu)資本運營效率。建立完善國有(yǒu)資本運作(zuò)制(zhì)度，加強國有(yǒu)資本運作(zuò)統籌謀劃，加快打造市場(chǎng)化專業平台。發揮國有(yǒu)資本投資公司功能作(zuò)用，通(tōng)過開(kāi)展投資融資、産業培育和(hé)資本運作(zuò)等，推動産業集聚、化解過剩産能和(hé)轉型升級，培育核心競争力和(hé)創新能力。優化國有(yǒu)資本運營，通(tōng)過股權運作(zuò)、基金投資、培育孵化、價值管理(lǐ)、有(yǒu)序進退等方式，實現國有(yǒu)資本合理(lǐ)流動和(hé)保值增值。加強産權登記、國有(yǒu)資産交易流轉、資産評估、資産統計(jì)、清産核資等基礎管理(lǐ)工作(zuò)，确保資本運作(zuò)依法合規、規範有(yǒu)序。

    （七）優化資本收益管理(lǐ)，進一步促進國有(yǒu)資本保值增值。完善考核指标體(tǐ)系，對不同功能定位、不同行(xíng)業領域、不同發展階段的企業實行(xíng)分類、差異化考核。充分發揮考核導向作(zuò)用，突出質量第一效益優先、服務國家(jiā)戰略、創新驅動發展、供給側結構性改革等重點，完善激勵約束機制(zhì)。優化國有(yǒu)資本經營預算(suàn)的收益與支出管理(lǐ)，更多(duō)體(tǐ)現出資人(rén)調控要求，提高(gāo)資本金注入占預算(suàn)支出的比重，推動資本預算(suàn)市場(chǎng)化運作(zuò)。加強上(shàng)市公司市值管理(lǐ)，提高(gāo)股東回報。強化财務預決算(suàn)管理(lǐ)和(hé)重大(dà)财務事項監管，實現資本收益預期可(kě)控和(hé)保值增值。

    （八）維護國有(yǒu)資本安全，進一步築牢防止國有(yǒu)資産流失的底線。健全覆蓋國資監管全部業務領域的出資人(rén)監督制(zhì)度，加強對所監管企業關鍵業務、改革重點領域和(hé)國有(yǒu)資本運營重要環節以及境外國有(yǒu)資産的監督。完善問責機制(zhì)，加大(dà)違規經營投資責任追究力度，構建業務監督、綜合監督、責任追究三位一體(tǐ)的監督工作(zuò)閉環。強化監督協同，統籌出資人(rén)監督和(hé)紀檢監察監督、巡視(shì)監督、審計(jì)監督以及社會(huì)監督力量，建立有(yǒu)效的監督協同聯動和(hé)會(huì)商機制(zhì)，切實防止國有(yǒu)資産流失。

    （九）全面加強黨的領導，進一步以高(gāo)質量黨建引領國有(yǒu)企業高(gāo)質量發展。堅持“兩個(gè)一以貫之”，将加強黨的領導與完善公司治理(lǐ)相統一，指導推動國有(yǒu)企業黨委（黨組）發揮領導作(zuò)用，把方向、管大(dà)局、保落實。着力抓好黨的建設，堅持管資本就要管黨建，把黨的建設融入到管資本的全過程各方面，加強混合所有(yǒu)制(zhì)企業黨的組織建設，推進基層黨組織全覆蓋，不斷增強基層黨組織的組織力凝聚力戰鬥力。推動全面從嚴治黨向縱深發展，加強國有(yǒu)企業黨風廉政建設和(hé)反腐敗工作(zuò)，為(wèi)國有(yǒu)企業改革發展營造風清氣正的良好環境。

三、優化管資本的方式手段

    堅持授權與監管相結合、放活與管好相統一，在明(míng)确管資本重點內(nèi)容的基礎上(shàng)，同步調整優化監管方式，實現監管職能與方式相互融合、相互促進，增強向管資本轉變的系統性和(hé)有(yǒu)效性。

    （十）實行(xíng)清單管理(lǐ)。依照《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》《中華人(rén)民共和(hé)國企業國有(yǒu)資産法》等法律法規和(hé)國資委“三定”規定，建立完善權力和(hé)責任清單，落實以管資本為(wèi)主的要求，明(míng)确履職重點，厘清職責邊界。按照權責法定原則，将不該有(yǒu)的權力攔在清單之外；保證清單內(nèi)的權力規範運行(xíng)，督促責任落實到位。根據職能轉變進展情況，對清單實施動态調整，規範權責事項履職內(nèi)容和(hé)方式。

    （十一）通(tōng)過法人(rén)治理(lǐ)結構履職。依法制(zhì)定或參與制(zhì)訂公司章程，推動各治理(lǐ)主體(tǐ)嚴格依照公司章程行(xíng)權履職，充分發揮公司章程在公司治理(lǐ)中的基礎作(zuò)用。依據股權關系向國家(jiā)出資企業委派董事或提名董事人(rén)選，規範董事的權利和(hé)責任，強化對外部董事的監督管理(lǐ)，督促履職盡責，加強溝通(tōng)，健全工作(zuò)聯動機制(zhì)，更好落實出資人(rén)意志(zhì)。

    （十二）分類授權放權。加大(dà)授權放權力度，結合企業功能界定與分類、治理(lǐ)能力、管理(lǐ)水(shuǐ)平等改革發展實際，根據國有(yǒu)資本投資、運營公司和(hé)其他直接監管企業的不同特點，有(yǒu)針對性地開(kāi)展授權放權，充分激發微觀主體(tǐ)活力。定期評估授權放權事項的執行(xíng)情況和(hé)實施效果，建立動态調整機制(zhì)。

    （十三）加強事中事後監管。切實減少(shǎo)審批事項，打造事前制(zhì)度規範、事中跟蹤監控、事後監督問責的完整工作(zuò)鏈條。推進信息化與監管業務深度融合，統一信息工作(zuò)平台，實現實時(shí)在線動态監管，提高(gāo)監管的針對性和(hé)有(yǒu)效性。加大(dà)對國有(yǒu)資産監管制(zhì)度執行(xíng)情況的監督檢查力度，不斷健全監督制(zhì)度，創新監督手段，嚴格責任追究。

四、強化管資本的支撐保障

    圍繞以管資本為(wèi)主的目标任務，需要進一步統一思想認識、加強組織領導、健全監管制(zhì)度、強化隊伍建設，為(wèi)形成以管資本為(wèi)主的國有(yǒu)資産監管體(tǐ)制(zhì)提供堅實保障。

    （十四）統一思想認識，凝聚系統共識。牢牢把握國資監管機構職責定位，全面履行(xíng)好中央企業出資人(rén)職責、國有(yǒu)資産監管職責和(hé)中央企業黨的建設三方面職責，按照以管資本為(wèi)主的要求，強化重點職能，調整履職方式。加強中央關于國資監管職能轉變精神宣貫，突出做(zuò)好對地方國資監管工作(zuò)的指導監督，形成國資監管系統向管資本轉變的合力，加快構建國資監管大(dà)格局、形成國資監管一盤棋。

    （十五）加強組織領導，有(yǒu)效落實責任。立足黨和(hé)國家(jiā)工作(zuò)全局謀劃推進國資監管職能轉變工作(zuò)，将管資本的要求貫穿各個(gè)專業監管領域。全面查找當前履職中與管資本要求不符合、不适應的問題，主動作(zuò)為(wèi)，勇于擔當，拿(ná)出務實管用的措施，确保改革要求落實到位。按照調整後內(nèi)設機構職能，理(lǐ)順運行(xíng)機制(zhì)，主動溝通(tōng)銜接，避免工作(zuò)交叉和(hé)監管空(kōng)白，提高(gāo)監管效能。

    （十六）完善制(zhì)度體(tǐ)系，強化法治保障。積極參與國資監管重點領域立法，推動将管資本有(yǒu)關要求體(tǐ)現到《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》等有(yǒu)關法律法規修訂中。及時(shí)開(kāi)展文件清理(lǐ)，修改廢止與中央精神不一緻、與管資本要求不相符的國資監管規章規範性文件。完善規範性文件合法性審查機制(zhì)，确保各項制(zhì)度在基本方向和(hé)原則、履職重點和(hé)方式等方面符合以管資本為(wèi)主的國有(yǒu)資産監管體(tǐ)制(zhì)的要求。