《企業國有(yǒu)資産交易監督管理(lǐ)辦法》(國資委、财政部令第32号)
第一章 總則
第一條、為(wèi)規範企業國有(yǒu)資産交易行(xíng)為(wèi),加強企業國有(yǒu)資産交易監督管理(lǐ),防止國有(yǒu)資産流失,根據《中華人(rén)民共和(hé)國企業國有(yǒu)資産法》、《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》、《企業國有(yǒu)資産監督管理(lǐ)暫行(xíng)條例》等有(yǒu)關法律法規,制(zhì)定本辦法。
第二條、企業國有(yǒu)資産交易應當遵守國家(jiā)法律法規和(hé)政策規定,有(yǒu)利于國有(yǒu)經濟布局和(hé)結構調整優化,充分發揮市場(chǎng)配置資源作(zuò)用,遵循等價有(yǒu)償和(hé)公開(kāi)公平公正的原則,在依法設立的産權交易機構中公開(kāi)進行(xíng),國家(jiā)法律法規另有(yǒu)規定的從其規定。
第三條、本辦法所稱企業國有(yǒu)資産交易行(xíng)為(wèi)包括:
(一)履行(xíng)出資人(rén)職責的機構、國有(yǒu)及國有(yǒu)控股企業、國有(yǒu)實際控制(zhì)企業轉讓其對企業各種形式出資所形成權益的行(xíng)為(wèi)(以下稱企業産權轉讓);
(二)國有(yǒu)及國有(yǒu)控股企業、國有(yǒu)實際控制(zhì)企業增加資本的行(xíng)為(wèi)(以下稱企業增資),政府以增加資本金方式對國家(jiā)出資企業的投入除外;
(三)國有(yǒu)及國有(yǒu)控股企業、國有(yǒu)實際控制(zhì)企業的重大(dà)資産轉讓行(xíng)為(wèi)(以下稱企業資産轉讓)。
第四條、本辦法所稱國有(yǒu)及國有(yǒu)控股企業、國有(yǒu)實際控制(zhì)企業包括:
(一)政府部門(mén)、機構、事業單位出資設立的國有(yǒu)獨資企業(公司),以及上(shàng)述單位、企業直接或間(jiān)接合計(jì)持股為(wèi)100%的國有(yǒu)全資企業;
(二)本條第(一)款所列單位、企業單獨或共同出資,合計(jì)擁有(yǒu)産(股)權比例超過50%,且其中之一為(wèi)最大(dà)股東的企業;
(三)本條第(一)、(二)款所列企業對外出資,擁有(yǒu)股權比例超過50%的各級子企業;
(四)政府部門(mén)、機構、事業單位、單一國有(yǒu)及國有(yǒu)控股企業直接或間(jiān)接持股比例未超過50%,但(dàn)為(wèi)第一大(dà)股東,并且通(tōng)過股東協議、公司章程、董事會(huì)決議或者其他協議安排能夠對其實際支配的企業。
第五條、企業國有(yǒu)資産交易标的應當權屬清晰,不存在法律法規禁止或限制(zhì)交易的情形。已設定擔保物權的國有(yǒu)資産交易,應當符合《中華人(rén)民共和(hé)國物權法》、《中華人(rén)民共和(hé)國擔保法》等有(yǒu)關法律法規規定。涉及政府社會(huì)公共管理(lǐ)事項的,應當依法報政府有(yǒu)關部門(mén)審核。
第六條、國有(yǒu)資産監督管理(lǐ)機構(以下簡稱國資監管機構)負責所監管企業的國有(yǒu)資産交易監督管理(lǐ);國家(jiā)出資企業負責其各級子企業國有(yǒu)資産交易的管理(lǐ),定期向同級國資監管機構報告本企業的國有(yǒu)資産交易情況。
第二章 企業産權轉讓
第七條、國資監管機構負責審核國家(jiā)出資企業的産權轉讓事項。其中,因産權轉讓緻使國家(jiā)不再擁有(yǒu)所出資企業控股權的,須由國資監管機構報本級人(rén)民政府批準。
第八條、國家(jiā)出資企業應當制(zhì)定其子企業産權轉讓管理(lǐ)制(zhì)度,确定審批管理(lǐ)權限。其中,對主業處于關系國家(jiā)安全、國民經濟命脈的重要行(xíng)業和(hé)關鍵領域,主要承擔重大(dà)專項任務子企業的産權轉讓,須由國家(jiā)出資企業報同級國資監管機構批準。
轉讓方為(wèi)多(duō)家(jiā)國有(yǒu)股東共同持股的企業,由其中持股比例最大(dà)的國有(yǒu)股東負責履行(xíng)相關批準程序;各國有(yǒu)股東持股比例相同的,由相關股東協商後确定其中一家(jiā)股東負責履行(xíng)相關批準程序。
第九條、産權轉讓應當由轉讓方按照企業章程和(hé)企業內(nèi)部管理(lǐ)制(zhì)度進行(xíng)決策,形成書(shū)面決議。國有(yǒu)控股和(hé)國有(yǒu)實際控制(zhì)企業中國有(yǒu)股東委派的股東代表,應當按照本辦法規定和(hé)委派單位的指示發表意見、行(xíng)使表決權,并将履職情況和(hé)結果及時(shí)報告委派單位。
第十條、轉讓方應當按照企業發展戰略做(zuò)好産權轉讓的可(kě)行(xíng)性研究和(hé)方案論證。産權轉讓涉及職工安置事項的,安置方案應當經職工代表大(dà)會(huì)或職工大(dà)會(huì)審議通(tōng)過;涉及債權債務處置事項的,應當符合國家(jiā)相關法律法規的規定。
第十一條、産權轉讓事項經批準後,由轉讓方委托會(huì)計(jì)師(shī)事務所對轉讓标的企業進行(xíng)審計(jì)。涉及參股權轉讓不宜單獨進行(xíng)專項審計(jì)的,轉讓方應當取得(de)轉讓标的企業最近一期年度審計(jì)報告。
第十二條、對按照有(yǒu)關法律法規要求必須進行(xíng)資産評估的産權轉讓事項,轉讓方應當委托具有(yǒu)相應資質的評估機構對轉讓标的進行(xíng)資産評估,産權轉讓價格應以經核準或備案的評估結果為(wèi)基礎确定。
第十三條、産權轉讓原則上(shàng)通(tōng)過産權市場(chǎng)公開(kāi)進行(xíng)。轉讓方可(kě)以根據企業實際情況和(hé)工作(zuò)進度安排,采取信息預披露和(hé)正式披露相結合的方式,通(tōng)過産權交易機構網站(zhàn)分階段對外披露産權轉讓信息,公開(kāi)征集受讓方。其中正式披露信息時(shí)間(jiān)不得(de)少(shǎo)于20個(gè)工作(zuò)日。
因産權轉讓導緻轉讓标的企業的實際控制(zhì)權發生(shēng)轉移的,轉讓方應當在轉讓行(xíng)為(wèi)獲批後10個(gè)工作(zuò)日內(nèi),通(tōng)過産權交易機構進行(xíng)信息預披露,時(shí)間(jiān)不得(de)少(shǎo)于20個(gè)工作(zuò)日。
第十四條、産權轉讓原則上(shàng)不得(de)針對受讓方設置資格條件,确需設置的,不得(de)有(yǒu)明(míng)确指向性或違反公平競争原則,所設資格條件相關內(nèi)容應當在信息披露前報同級國資監管機構備案,國資監管機構在5個(gè)工作(zuò)日內(nèi)未反饋意見的視(shì)為(wèi)同意。
第十五條、轉讓方披露信息包括但(dàn)不限于以下內(nèi)容:
(一)轉讓标的基本情況;
(二)轉讓标的企業的股東結構;
(三)産權轉讓行(xíng)為(wèi)的決策及批準情況;
(四)轉讓标的企業最近一個(gè)年度審計(jì)報告和(hé)最近一期财務報表中的主要财務指标數(shù)據,包括但(dàn)不限于資産總額、負債總額、所有(yǒu)者權益、營業收入、淨利潤等(轉讓參股權的,披露最近一個(gè)年度審計(jì)報告中的相應數(shù)據);
(五)受讓方資格條件(适用于對受讓方有(yǒu)特殊要求的情形);
(六)交易條件、轉讓底價;
(七)企業管理(lǐ)層是否參與受讓,有(yǒu)限責任公司原股東是否放棄優先受讓權;
(八)競價方式,受讓方選擇的相關評判标準;
(九)其他需要披露的事項。
其中信息預披露應當包括但(dàn)不限于以上(shàng)(一)、(二)、(三)、(四)、(五)款內(nèi)容。
第十六條、轉讓方應當按照要求向産權交易機構提供披露信息內(nèi)容的紙質文檔材料,并對披露內(nèi)容和(hé)所提供材料的真實性、完整性、準确性負責。産權交易機構應當對信息披露的規範性負責。
第十七條、産權轉讓項目首次正式信息披露的轉讓底價,不得(de)低(dī)于經核準或備案的轉讓标的評估結果。
第十八條、信息披露期滿未征集到意向受讓方的,可(kě)以延期或在降低(dī)轉讓底價、變更受讓條件後重新進行(xíng)信息披露。
降低(dī)轉讓底價或變更受讓條件後重新披露信息的,披露時(shí)間(jiān)不得(de)少(shǎo)于20個(gè)工作(zuò)日。新的轉讓底價低(dī)于評估結果的90%時(shí),應當經轉讓行(xíng)為(wèi)批準單位書(shū)面同意。
第十九條、轉讓項目自首次正式披露信息之日起超過12個(gè)月未征集到合格受讓方的,應當重新履行(xíng)審計(jì)、資産評估以及信息披露等産權轉讓工作(zuò)程序。
第二十條、在正式披露信息期間(jiān),轉讓方不得(de)變更産權轉讓公告中公布的內(nèi)容,由于非轉讓方原因或其他不可(kě)抗力因素導緻可(kě)能對轉讓标的價值判斷造成影(yǐng)響的,轉讓方應當及時(shí)調整補充披露信息內(nèi)容,并相應延長信息披露時(shí)間(jiān)。
第二十一條、産權交易機構負責意向受讓方的登記工作(zuò),對意向受讓方是否符合受讓條件提出意見并反饋轉讓方。産權交易機構與轉讓方意見不一緻的,由轉讓行(xíng)為(wèi)批準單位決定意向受讓方是否符合受讓條件。
第二十二條、産權轉讓信息披露期滿、産生(shēng)符合條件的意向受讓方的,按照披露的競價方式組織競價。競價可(kě)以采取拍賣、招投标、網絡競價以及其他競價方式,且不得(de)違反國家(jiā)法律法規的規定。
第二十三條、受讓方确定後,轉讓方與受讓方應當簽訂産權交易合同,交易雙方不得(de)以交易期間(jiān)企業經營性損益等理(lǐ)由對已達成的交易條件和(hé)交易價格進行(xíng)調整。
第二十四條、産權轉讓導緻國有(yǒu)股東持有(yǒu)上(shàng)市公司股份間(jiān)接轉讓的,應當同時(shí)遵守上(shàng)市公司國有(yǒu)股權管理(lǐ)以及證券監管相關規定。
第二十五條、企業産權轉讓涉及交易主體(tǐ)資格審查、反壟斷審查、特許經營權、國有(yǒu)劃撥土地使用權、探礦權和(hé)采礦權等政府審批事項的,按照相關規定執行(xíng)。
第二十六條、受讓方為(wèi)境外投資者的,應當符合外商投資産業指導目錄和(hé)負面清單管理(lǐ)要求,以及外商投資安全審查有(yǒu)關規定。
第二十七條、交易價款應當以人(rén)民币計(jì)價,通(tōng)過産權交易機構以貨币進行(xíng)結算(suàn)。因特殊情況不能通(tōng)過産權交易機構結算(suàn)的,轉讓方應當向産權交易機構提供轉讓行(xíng)為(wèi)批準單位的書(shū)面意見以及受讓方付款憑證。
第二十八條、 交易價款原則上(shàng)應當自合同生(shēng)效之日起5個(gè)工作(zuò)日內(nèi)一次付清。
金額較大(dà)、一次付清确有(yǒu)困難的,可(kě)以采取分期付款方式。采用分期付款方式的,首期付款不得(de)低(dī)于總價款的30%,并在合同生(shēng)效之日起5個(gè)工作(zuò)日內(nèi)支付;其餘款項應當提供轉讓方認可(kě)的合法有(yǒu)效擔保,并按同期銀行(xíng)貸款利率支付延期付款期間(jiān)的利息,付款期限不得(de)超過1年。
第二十九條、産權交易合同生(shēng)效後,産權交易機構應當将交易結果通(tōng)過交易機構網站(zhàn)對外公告,公告內(nèi)容包括交易标的名稱、轉讓标的評估結果、轉讓底價、交易價格,公告期不少(shǎo)于5個(gè)工作(zuò)日。
第三十條、産權交易合同生(shēng)效,并且受讓方按照合同約定支付交易價款後,産權交易機構應當及時(shí)為(wèi)交易雙方出具交易憑證。
第三十一條、以下情形的産權轉讓可(kě)以采取非公開(kāi)協議轉讓方式:
(一)涉及主業處于關系國家(jiā)安全、國民經濟命脈的重要行(xíng)業和(hé)關鍵領域企業的重組整合,對受讓方有(yǒu)特殊要求,企業産權需要在國有(yǒu)及國有(yǒu)控股企業之間(jiān)轉讓的,經國資監管機構批準,可(kě)以采取非公開(kāi)協議轉讓方式;
(二)同一國家(jiā)出資企業及其各級控股企業或實際控制(zhì)企業之間(jiān)因實施內(nèi)部重組整合進行(xíng)産權轉讓的,經該國家(jiā)出資企業審議決策,可(kě)以采取非公開(kāi)協議轉讓方式。
第三十二條、采取非公開(kāi)協議轉讓方式轉讓企業産權,轉讓價格不得(de)低(dī)于經核準或備案的評估結果。
以下情形按照《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》、企業章程履行(xíng)決策程序後,轉讓價格可(kě)以資産評估報告或最近一期審計(jì)報告确認的淨資産值為(wèi)基礎确定,且不得(de)低(dī)于經評估或審計(jì)的淨資産值:
(一)同一國家(jiā)出資企業內(nèi)部實施重組整合,轉讓方和(hé)受讓方為(wèi)該國家(jiā)出資企業及其直接或間(jiān)接全資擁有(yǒu)的子企業;
(二)同一國有(yǒu)控股企業或國有(yǒu)實際控制(zhì)企業內(nèi)部實施重組整合,轉讓方和(hé)受讓方為(wèi)該國有(yǒu)控股企業或國有(yǒu)實際控制(zhì)企業及其直接、間(jiān)接全資擁有(yǒu)的子企業。
第三十三條、國資監管機構批準、國家(jiā)出資企業審議決策采取非公開(kāi)協議方式的企業産權轉讓行(xíng)為(wèi)時(shí),應當審核下列文件:
(一)産權轉讓的有(yǒu)關決議文件;
(二)産權轉讓方案;
(三)采取非公開(kāi)協議方式轉讓産權的必要性以及受讓方情況;
(四)轉讓标的企業審計(jì)報告、資産評估報告及其核準或備案文件。其中屬于第三十二條(一)、(二)款情形的,可(kě)以僅提供企業審計(jì)報告;
(五)産權轉讓協議;
(六)轉讓方、受讓方和(hé)轉讓标的企業的國家(jiā)出資企業産權登記表(證);
(七)産權轉讓行(xíng)為(wèi)的法律意見書(shū);
(八)其他必要的文件。
第三章 企業增資
第三十四條、國資監管機構負責審核國家(jiā)出資企業的增資行(xíng)為(wèi)。其中,因增資緻使國家(jiā)不再擁有(yǒu)所出資企業控股權的,須由國資監管機構報本級人(rén)民政府批準。
第三十五條、國家(jiā)出資企業決定其子企業的增資行(xíng)為(wèi)。其中,對主業處于關系國家(jiā)安全、國民經濟命脈的重要行(xíng)業和(hé)關鍵領域,主要承擔重大(dà)專項任務的子企業的增資行(xíng)為(wèi),須由國家(jiā)出資企業報同級國資監管機構批準。
增資企業為(wèi)多(duō)家(jiā)國有(yǒu)股東共同持股的企業,由其中持股比例最大(dà)的國有(yǒu)股東負責履行(xíng)相關批準程序;各國有(yǒu)股東持股比例相同的,由相關股東協商後确定其中一家(jiā)股東負責履行(xíng)相關批準程序。
第三十六條、企業增資應當符合國家(jiā)出資企業的發展戰略,做(zuò)好可(kě)行(xíng)性研究,制(zhì)定增資方案,明(míng)确募集資金金額、用途、投資方應具備的條件、選擇标準和(hé)遴選方式等。增資後企業的股東數(shù)量須符合國家(jiā)相關法律法規的規定。
第三十七條、企業增資應當由增資企業按照企業章程和(hé)內(nèi)部管理(lǐ)制(zhì)度進行(xíng)決策,形成書(shū)面決議。國有(yǒu)控股、國有(yǒu)實際控制(zhì)企業中國有(yǒu)股東委派的股東代表,應當按照本辦法規定和(hé)委派單位的指示發表意見、行(xíng)使表決權,并将履職情況和(hé)結果及時(shí)報告委派單位。
第三十八條、企業增資在完成決策批準程序後,應當由增資企業委托具有(yǒu)相應資質的中介機構開(kāi)展審計(jì)和(hé)資産評估。
以下情形按照《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》、企業章程履行(xíng)決策程序後,可(kě)以依據評估報告或最近一期審計(jì)報告确定企業資本及股權比例:
(一)增資企業原股東同比例增資的;
(二)履行(xíng)出資人(rén)職責的機構對國家(jiā)出資企業增資的;
(三)國有(yǒu)控股或國有(yǒu)實際控制(zhì)企業對其獨資子企業增資的;
(四)增資企業和(hé)投資方均為(wèi)國有(yǒu)獨資或國有(yǒu)全資企業的。
第三十九條、企業增資通(tōng)過産權交易機構網站(zhàn)對外披露信息公開(kāi)征集投資方,時(shí)間(jiān)不得(de)少(shǎo)于40個(gè)工作(zuò)日。信息披露內(nèi)容包括但(dàn)不限于:
(一)企業的基本情況;
(二)企業目前的股權結構;
(三)企業增資行(xíng)為(wèi)的決策及批準情況;
(四)近三年企業審計(jì)報告中的主要财務指标;
(五)企業拟募集資金金額和(hé)增資後的企業股權結構;
(六)募集資金用途;
(七)投資方的資格條件,以及投資金額和(hé)持股比例要求等;
(八)投資方的遴選方式;
(九)增資終止的條件;
(十)其他需要披露的事項。
第四十條、企業增資涉及上(shàng)市公司實際控制(zhì)人(rén)發生(shēng)變更的,應當同時(shí)遵守上(shàng)市公司國有(yǒu)股權管理(lǐ)以及證券監管相關規定。
第四十一條、産權交易機構接受增資企業的委托提供項目推介服務,負責意向投資方的登記工作(zuò),協助企業開(kāi)展投資方資格審查。
第四十二條、通(tōng)過資格審查的意向投資方數(shù)量較多(duō)時(shí),可(kě)以采用競價、競争性談判、綜合評議等方式進行(xíng)多(duō)輪次遴選。産權交易機構負責統一接收意向投資方的投标和(hé)報價文件,協助企業開(kāi)展投資方遴選有(yǒu)關工作(zuò)。企業董事會(huì)或股東會(huì)以資産評估結果為(wèi)基礎,結合意向投資方的條件和(hé)報價等因素審議選定投資方。
第四十三條、投資方以非貨币資産出資的,應當經增資企業董事會(huì)或股東會(huì)審議同意,并委托具有(yǒu)相應資質的評估機構進行(xíng)評估,确認投資方的出資金額。
第四十四條、增資協議簽訂并生(shēng)效後,産權交易機構應當出具交易憑證,通(tōng)過交易機構網站(zhàn)對外公告結果,公告內(nèi)容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等,公告期不少(shǎo)于5個(gè)工作(zuò)日。
第四十五條、以下情形經同級國資監管機構批準,可(kě)以采取非公開(kāi)協議方式進行(xíng)增資:
(一)因國有(yǒu)資本布局結構調整需要,由特定的國有(yǒu)及國有(yǒu)控股企業或國有(yǒu)實際控制(zhì)企業參與增資;
(二)因國家(jiā)出資企業與特定投資方建立戰略合作(zuò)夥伴或利益共同體(tǐ)需要,由該投資方參與國家(jiā)出資企業或其子企業增資。
第四十六條、以下情形經國家(jiā)出資企業審議決策,可(kě)以采取非公開(kāi)協議方式進行(xíng)增資:
(一)國家(jiā)出資企業直接或指定其控股、實際控制(zhì)的其他子企業參與增資;
(二)企業債權轉為(wèi)股權;
(三)企業原股東增資。
第四十七條、國資監管機構批準、國家(jiā)出資企業審議決策采取非公開(kāi)協議方式的企業增資行(xíng)為(wèi)時(shí),應當審核下列文件:
(一)增資的有(yǒu)關決議文件;
(二)增資方案;
(三)采取非公開(kāi)協議方式增資的必要性以及投資方情況;
(四)增資企業審計(jì)報告、資産評估報告及其核準或備案文件。其中屬于第三十八條(一)、(二)、(三)、(四)款情形的,可(kě)以僅提供企業審計(jì)報告;
(五)增資協議;
(六)增資企業的國家(jiā)出資企業産權登記表(證);
(七)增資行(xíng)為(wèi)的法律意見書(shū);
(八)其他必要的文件。
第四章 企業資産轉讓
第四十八條、企業一定金額以上(shàng)的生(shēng)産設備、房(fáng)産、在建工程以及土地使用權、債權、知識産權等資産對外轉讓,應當按照企業內(nèi)部管理(lǐ)制(zhì)度履行(xíng)相應決策程序後,在産權交易機構公開(kāi)進行(xíng)。涉及國家(jiā)出資企業內(nèi)部或特定行(xíng)業的資産轉讓,确需在國有(yǒu)及國有(yǒu)控股、國有(yǒu)實際控制(zhì)企業之間(jiān)非公開(kāi)轉讓的,由轉讓方逐級報國家(jiā)出資企業審核批準。
第四十九條、國家(jiā)出資企業負責制(zhì)定本企業不同類型資産轉讓行(xíng)為(wèi)的內(nèi)部管理(lǐ)制(zhì)度,明(míng)确責任部門(mén)、管理(lǐ)權限、決策程序、工作(zuò)流程,對其中應當在産權交易機構公開(kāi)轉讓的資産種類、金額标準等作(zuò)出具體(tǐ)規定,并報同級國資監管機構備案。
第五十條、轉讓方應當根據轉讓标的情況合理(lǐ)确定轉讓底價和(hé)轉讓信息公告期:
(一)轉讓底價高(gāo)于100萬元、低(dī)于1000萬元的資産轉讓項目,信息公告期應不少(shǎo)于10個(gè)工作(zuò)日;
(二)轉讓底價高(gāo)于1000萬元的資産轉讓項目,信息公告期應不少(shǎo)于20個(gè)工作(zuò)日。
企業資産轉讓的具體(tǐ)工作(zuò)流程參照本辦法關于企業産權轉讓的規定執行(xíng)。
第五十一條、除國家(jiā)法律法規或相關規定另有(yǒu)要求的外,資産轉讓不得(de)對受讓方設置資格條件。
第五十二條、資産轉讓價款原則上(shàng)一次性付清。
第五章 監督管理(lǐ)
第五十三條、國資監管機構及其他履行(xíng)出資人(rén)職責的機構對企業國有(yǒu)資産交易履行(xíng)以下監管職責:
(一)根據國家(jiā)有(yǒu)關法律法規,制(zhì)定企業國有(yǒu)資産交易監管制(zhì)度和(hé)辦法;
(二)按照本辦法規定,審核批準企業産權轉讓、增資等事項;
(三)選擇從事企業國有(yǒu)資産交易業務的産權交易機構,并建立對交易機構的檢查評審機制(zhì);
(四)對企業國有(yǒu)資産交易制(zhì)度的貫徹落實情況進行(xíng)監督檢查;
(五)負責企業國有(yǒu)資産交易信息的收集、彙總、分析和(hé)上(shàng)報工作(zuò);
(六)履行(xíng)本級人(rén)民政府賦予的其他監管職責。
第五十四條、省級以上(shàng)國資監管機構應當在全國範圍選擇開(kāi)展企業國有(yǒu)資産交易業務的産權交易機構,并對外公布名單。選擇的産權交易機構應當滿足以下條件:
(一)嚴格遵守國家(jiā)法律法規,未從事政府明(míng)令禁止開(kāi)展的業務,未發生(shēng)重大(dà)違法違規行(xíng)為(wèi);
(二)交易管理(lǐ)制(zhì)度、業務規則、收費标準等向社會(huì)公開(kāi),交易規則符合國有(yǒu)資産交易制(zhì)度規定;
(三)擁有(yǒu)組織交易活動的場(chǎng)所、設施、信息發布渠道(dào)和(hé)專業人(rén)員,具備實施網絡競價的條件;
(四)具有(yǒu)較強的市場(chǎng)影(yǐng)響力,服務能力和(hé)水(shuǐ)平能夠滿足企業國有(yǒu)資産交易的需要;
(五)信息化建設和(hé)管理(lǐ)水(shuǐ)平滿足國資監管機構對交易業務動态監測的要求;
(六)相關交易業務接受國資監管機構的監督檢查。
第五十五條、國資監管機構應當對産權交易機構開(kāi)展企業國有(yǒu)資産交易業務的情況進行(xíng)動态監督。交易機構出現以下情形的,視(shì)情節輕重對其進行(xíng)提醒、警告、通(tōng)報、暫停直至停止委托從事相關業務:
(一)服務能力和(hé)服務水(shuǐ)平較差,市場(chǎng)功能未得(de)到充分發揮;
(二)在日常監管和(hé)定期檢查評審中發現問題較多(duō),且整改不及時(shí)或整改效果不明(míng)顯;
(三)因違規操作(zuò)、重大(dà)過失等導緻企業國有(yǒu)資産在交易過程中出現損失;
(四)違反相關規定,被政府有(yǒu)關部門(mén)予以行(xíng)政處罰而影(yǐng)響業務開(kāi)展;
(五)拒絕接受國資監管機構對其相關業務開(kāi)展監督檢查;
(六)不能滿足國資監管機構監管要求的其他情形。
第五十六條、國資監管機構發現轉讓方或增資企業未執行(xíng)或違反相關規定、侵害國有(yǒu)權益的,應當責成其停止交易活動。
第五十七條、國資監管機構及其他履行(xíng)出資人(rén)職責的機構應定期對國家(jiā)出資企業及其控股和(hé)實際控制(zhì)企業的國有(yǒu)資産交易情況進行(xíng)檢查和(hé)抽查,重點檢查國家(jiā)法律法規政策和(hé)企業內(nèi)部管理(lǐ)制(zhì)度的貫徹執行(xíng)情況。
第六章 法律責任
第五十八條、企業國有(yǒu)資産交易過程中交易雙方發生(shēng)争議時(shí),當事方可(kě)以向産權交易機構申請(qǐng)調解;調解無效時(shí)可(kě)以按照約定向仲裁機構申請(qǐng)仲裁或向人(rén)民法院提起訴訟。
第五十九條、企業國有(yǒu)資産交易應當嚴格執行(xíng)“三重一大(dà)”決策機制(zhì)。國資監管機構、國有(yǒu)及國有(yǒu)控股企業、國有(yǒu)實際控制(zhì)企業的有(yǒu)關人(rén)員違反規定越權決策、批準相關交易事項,或者玩忽職守、以權謀私緻使國有(yǒu)權益受到侵害的,由有(yǒu)關單位按照人(rén)事和(hé)幹部管理(lǐ)權限給予相關責任人(rén)員相應處分;造成國有(yǒu)資産損失的,相關責任人(rén)員應當承擔賠償責任;構成犯罪的,依法追究其刑事責任。
第六十條、社會(huì)中介機構在為(wèi)企業國有(yǒu)資産交易提供審計(jì)、資産評估和(hé)法律服務中存在違規執業行(xíng)為(wèi)的,有(yǒu)關國有(yǒu)企業應及時(shí)報告同級國資監管機構,國資監管機構可(kě)要求國有(yǒu)及國有(yǒu)控股企業、國有(yǒu)實際控制(zhì)企業不得(de)再委托其開(kāi)展相關業務;情節嚴重的,由國資監管機構将有(yǒu)關情況通(tōng)報其行(xíng)業主管部門(mén),建議給予其相應處罰。
第六十一條、産權交易機構在企業國有(yǒu)資産交易中弄虛作(zuò)假或者玩忽職守、給企業造成損失的,應當承擔賠償責任,并依法追究直接責任人(rén)員的責任。
第七章 附則
第六十二條、政府部門(mén)、機構、事業單位持有(yǒu)的企業國有(yǒu)資産交易,按照現行(xíng)監管體(tǐ)制(zhì),比照本辦法管理(lǐ)。
第六十三條、金融、文化類國家(jiā)出資企業的國有(yǒu)資産交易和(hé)上(shàng)市公司的國有(yǒu)股權轉讓等行(xíng)為(wèi),國家(jiā)另有(yǒu)規定的,依照其規定。
第六十四條、國有(yǒu)資本投資、運營公司對各級子企業資産交易的監督管理(lǐ),相應由各級人(rén)民政府或國資監管機構另行(xíng)授權。
第六十五條、境外國有(yǒu)及國有(yǒu)控股企業、國有(yǒu)實際控制(zhì)企業在境內(nèi)投資企業的資産交易,比照本辦法規定執行(xíng)。
第六十六條、政府設立的各類股權投資基金投資形成企業産(股)權對外轉讓,按照有(yǒu)關法律法規規定執行(xíng)。
第六十七條、本辦法自發布之日起施行(xíng),現行(xíng)企業國有(yǒu)資産交易監管相關規定與本辦法不一緻的,以本辦法為(wèi)準。
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